最高法、最高檢、市場監(jiān)管總局發(fā)布規(guī)范職業(yè)索賠維護市場秩序典型案例

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央堅定實施擴大內(nèi)需戰(zhàn)略，大力提振消費，推動消費市場高質(zhì)量發(fā)展。各級人民法院、人民檢察院、市場監(jiān)管部門堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真貫徹落實黨中央決策部署，聚焦高質(zhì)量發(fā)展首要任務(wù)，持續(xù)強化司法服務(wù)，強化執(zhí)法監(jiān)管，維護市場秩序，不斷優(yōu)化法治化營商環(huán)境和消費環(huán)境。

近年來，以向生產(chǎn)經(jīng)營者索賠為業(yè)的職業(yè)索賠問題日漸凸顯，一些職業(yè)索賠人濫用投訴、舉報、訴訟等維權(quán)途徑，利用“退一賠十”“退一賠三”等法律制度，達到高額索賠目的，甚至為獲取非法利益，惡意制造違法生產(chǎn)經(jīng)營假象，實施敲詐勒索、詐騙等違法犯罪行為，破壞消費維權(quán)環(huán)境，擾亂市場交易秩序，損害生產(chǎn)經(jīng)營者合法權(quán)益。為充分發(fā)揮典型案例的警示、教育和指引作用，1月29日，最高人民法院、最高人民檢察院、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布規(guī)范職業(yè)索賠維護市場秩序典型案例。本次發(fā)布的案例體現(xiàn)了以下三方面特點：

一是分類施治、精準施策。本次發(fā)布的案例，既有職業(yè)索賠人購買不合格食品后要求經(jīng)營者支付懲罰性賠償金的民事案例，也有通過餐館就餐投放異物、偽造預(yù)包裝食品質(zhì)量問題等方式敲詐勒索、騙取財物的刑事案例。行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)織密維護權(quán)益和秩序的法網(wǎng)，精準把握職業(yè)索賠行為的類型、特點、情節(jié)，以普通消費者的合理生活消費需要為標準區(qū)分處置，依法支持合理維權(quán)，不支持超出合理生活消費需要范圍的懲罰性賠償請求，對違法索賠構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任，彰顯了依法規(guī)范職業(yè)索賠行為，堅決維護廣大消費者、生產(chǎn)經(jīng)營者合法權(quán)益的鮮明立場。

二是保護權(quán)益、維護秩序。行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)既依法保護消費者合法權(quán)益，也依法保護生產(chǎn)經(jīng)營者合法權(quán)益；既依法保護正當維權(quán)，也依法規(guī)范職業(yè)索賠、懲治違法索賠。案例五中，石某在當?shù)夭煌泥l(xiāng)村超市購買過期食品，提起訴訟請求賠償，法院判決各商家在普通消費者的合理生活消費需要范圍內(nèi)承擔懲罰性賠償責任，符合“過罰相當”原則，有利于促使商家糾正違法行為，也有利于讓廣大消費者放心消費。三個刑事案例中，行為人通過虛構(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量問題等手段向商家勒索高額賠償、騙取高額退款，是假借索賠之名實施的犯罪活動，嚴重侵害生產(chǎn)經(jīng)營者權(quán)益，辦案機關(guān)依法予以懲處，有效整治違法索賠亂象，維護良好營商環(huán)境和市場秩序。

三是部門協(xié)同、標本兼治。行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)加強協(xié)作配合，完善民行、民刑、行刑銜接，在處理投訴、舉報或者辦理民事案件中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時移送公安機關(guān)依法追究責任，全鏈條懲治違法索賠，共同維護法治秩序。三個刑事案例中，市場監(jiān)管部門接到生產(chǎn)經(jīng)營者反映后，積極開展調(diào)查，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的及時移送，相關(guān)人員被依法追究刑事責任。通過協(xié)同發(fā)力，推動源頭治理，督促規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營、加強內(nèi)部管理，從根源上凈化市場、落實“四個最嚴”要求。案例四中，審理法院制發(fā)改進竹筍生產(chǎn)工藝的司法建議，市場監(jiān)管部門積極探索保護地理標志與實施鄉(xiāng)村振興相結(jié)合的新路徑，推動當?shù)刂窆S行業(yè)健康發(fā)展。案例五中，審理法院制發(fā)加強對鄉(xiāng)村超市售賣過期食品監(jiān)管的司法建議，市場監(jiān)管部門開展系列整治工作，規(guī)范鄉(xiāng)村超市經(jīng)營行為，實現(xiàn)了治標更治本的良好效果。

下一步，人民法院、人民檢察院、市場監(jiān)管部門將持續(xù)加大工作力度，在充分保護消費者合法權(quán)益、支持消費者合法訴求的基礎(chǔ)上，規(guī)范職業(yè)索賠、懲治違法索賠，積極營造消費者放心消費、經(jīng)營者安心經(jīng)營的法治化營商環(huán)境，服務(wù)和保障經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

案例一：在餐館就餐時惡意投放異物并要挾商家、索取財物的，可構(gòu)成敲詐勒索罪——蘇某敲詐勒索案

【基本案情】

2024年1月，被告人蘇某因敲詐勒索餐飲商家被行政拘留。同年3月至4月，蘇某在北京市多家餐館就餐期間，將事先準備的蟑螂投入飯菜，以吃出蟑螂、舉報餐館違反食品安全法為要挾，五次向餐館要求免單和索要賠償，其中四次索得錢款共計1663元。北京市場監(jiān)管部門接到餐館反映后，通過實地核查餐館后廚、查閱現(xiàn)場監(jiān)控錄像、排查投訴舉報數(shù)據(jù)等，發(fā)現(xiàn)蘇某以同樣方式在多家餐館提出索賠，涉嫌敲詐勒索犯罪，遂移送公安機關(guān)，后公安機關(guān)立案偵查并將蘇某抓獲，檢察機關(guān)以敲詐勒索罪依法對蘇某提起公訴。

【裁判結(jié)果】

審理法院認為，被告人蘇某以非法占有為目的，多次勒索他人財物，其行為已構(gòu)成敲詐勒索罪。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理敲詐勒索刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2013〕10號）第二條規(guī)定，一年內(nèi)曾因敲詐勒索受過行政處罰的，敲詐勒索公私財物“數(shù)額較大”的標準可以按照該司法解釋第一條規(guī)定標準的百分之五十確定。蘇某2024年1月曾因敲詐勒索被行政拘留，本案敲詐勒索他人財物1663元，可認定為數(shù)額較大。蘇某到案后認罪悔罪，退賠被害單位全部經(jīng)濟損失并取得部分被害單位諒解，依法可以從輕處罰。鑒于蘇某犯罪情節(jié)較輕，沒有再犯罪的危險，宣告緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，可依法對其宣告緩刑。據(jù)此，以敲詐勒索罪判處被告人蘇某有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣三千元。

【典型意義】

餐飲業(yè)與人民群眾日常生活密切相關(guān)，是促消費、惠民生、穩(wěn)就業(yè)的重要領(lǐng)域。推動餐飲業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，既要堅守食品安全底線、提升餐飲服務(wù)品質(zhì)，也要優(yōu)化餐飲業(yè)發(fā)展環(huán)境、健全餐飲業(yè)安全保障機制。近年來，一些不法人員利用經(jīng)營者擔心不良影響擴散的心理，在就餐過程中惡意虛構(gòu)食品安全問題，以此要挾經(jīng)營者，索取高額賠償，損害商家合法權(quán)益。本案中，被告人蘇某曾因敲詐勒索餐飲商家受過行政處罰，卻不思悔改，繼續(xù)以同樣手段作案，惡意制造商家違法生產(chǎn)經(jīng)營食品的假象向商家索賠，嚴重擾亂餐飲業(yè)經(jīng)營秩序，依法應(yīng)予懲治。檢察機關(guān)、市場監(jiān)管部門積極研究惡意索賠類案監(jiān)督規(guī)則，建立線索研判會商機制；市場監(jiān)管部門在日常執(zhí)法中積極查處，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的及時移送；行政機關(guān)、司法機關(guān)暢通行刑銜接渠道，形成工作合力，依法運用刑事手段打擊惡意偽造食品安全問題的犯罪行為，為構(gòu)建公平競爭的餐飲市場環(huán)境提供堅實保障。本案的查處，警示那些以職業(yè)索賠為業(yè)者，守法守規(guī)，誠信交易。

案例二：惡意在食品外包裝中塞入異物并要挾商家、索取財物的，可構(gòu)成敲詐勒索罪——向某等敲詐勒索案

【基本案情】

2022年6月至2024年4月，被告人向某獨自或先后伙同被告人簡某、鄭某等人前往福建省、湖北省、江西省、安徽省等多地的超市、便利店、咖啡店等場所，用事先準備的鋼針將食品包裝袋扎穿，將毛發(fā)或鋼絲球塞入包裝袋內(nèi)，再以質(zhì)量問題為由要求商家退款并索要高額賠償。如果商家提出質(zhì)疑，向某等人則以通過網(wǎng)絡(luò)平臺曝光或者向市場監(jiān)管部門投訴等方式進一步要挾商家并索要錢款。向某作案60余次，索得錢款2.4萬元；簡某作案50余次，索得錢款2萬元；鄭某作案8次，索得錢款0.24萬元。安徽市場監(jiān)管部門接到食品零售店反映后，通過現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)該店同類食品的包裝和品質(zhì)均完好，且向某存在要挾之舉，遂協(xié)助店鋪報警處理，后公安機關(guān)立案偵查并抓獲向某等三人，檢察機關(guān)以敲詐勒索罪依法對向某等人提起公訴。

【裁判結(jié)果】

審理法院認為，被告人向某、簡某、鄭某以非法占有為目的，故意向密封包裝的食品內(nèi)投放異物，再以商品存在質(zhì)量問題為由勒索商家，其中向某、簡某多次敲詐勒索、數(shù)額較大，鄭某多次敲詐勒索，其行為均已構(gòu)成敲詐勒索罪。向某、鄭某投案自首，簡某坦白罪行，三被告人均自愿認罪認罰，并退繳全部違法所得，依法可以從輕處罰。據(jù)此，以敲詐勒索罪判處被告人向某有期徒刑一年，并處罰金人民幣一萬元；判處被告人簡某有期徒刑一年，并處罰金人民幣八千元；判處被告人鄭某有期徒刑七個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二千元。

【典型意義】

法律充分保護消費者合法權(quán)益，鼓勵消費者正當維權(quán)，同時依法懲治違法索賠，打擊假借索賠之名實施的違法犯罪，維護正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序。本案中，被告人向某獨自或結(jié)伙，通過向密封食品袋里惡意添加異物、虛構(gòu)食品質(zhì)量問題的方式勒索商家，在多地反復(fù)作案，形成相對固定的犯罪模式，侵害了商家的合法利益，應(yīng)依法懲處。此類案件具有數(shù)額小、次數(shù)多、范圍廣的特點，商家容易選擇息事寧人，長此以往，會導(dǎo)致市場預(yù)期降低、市場秩序受到損害。辦案機關(guān)依法打擊違法索賠犯罪，準確把握此類犯罪行為與正當維權(quán)行為、一般違法行為的界限，對于構(gòu)成犯罪的決不姑息，尤其針對“職業(yè)化”“團伙化”的犯罪分子堅決“亮劍”，充分發(fā)揮警示、震懾作用，維護正常的市場交易秩序。

案例三：虛構(gòu)買家信息和商品質(zhì)量問題騙取商家財物的，可構(gòu)成詐騙罪——黃某等人詐騙案

【基本案情】

2023年4月起，被告人黃某、張某、高某在江蘇省徐州市合伙從事電商經(jīng)營。同年6月至8月，黃某等人先后組織被告人楊某、孫某等五人，通過偽造買家快遞單和食品包裝袋脹袋、漏氣視頻、照片等方式，在網(wǎng)絡(luò)平臺上虛構(gòu)某食品公司生產(chǎn)的雞爪存在脹袋、漏氣等食品質(zhì)量問題，騙取該公司商品退款共計9萬余元。安徽市場監(jiān)管部門接到該公司反映后，開展現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)分析、證據(jù)收集等工作，研判認為涉嫌詐騙犯罪，商公安機關(guān)介入。公安機關(guān)依法立案偵查，將黃某等人抓獲歸案，檢察機關(guān)以詐騙罪依法對黃某等人提起公訴。

【裁判結(jié)果】

審理法院認為，被告人黃某等人以非法占有為目的，虛構(gòu)事實、隱瞞真相，多次騙取他人財物，其中黃某等四人數(shù)額巨大，其余四人數(shù)額較大，其行為均已構(gòu)成詐騙罪。黃某在共同犯罪中系主犯，且系累犯，依法應(yīng)當從重處罰。黃某等人歸案后有坦白情節(jié)，自愿認罪認罰，退賠被害公司損失并取得諒解，依法可以從輕處罰。據(jù)此，以詐騙罪判處被告人黃某有期徒刑三年三個月，并處罰金人民幣五千元，對其余被告人根據(jù)其犯罪情節(jié)處以不等刑罰。

【典型意義】

近年來，違法索賠犯罪手段不斷翻新，除捏造產(chǎn)品質(zhì)量問題向商家施壓，敲詐勒索高額賠償款的常見模式外，部分不法人員瞄準特定商家，虛構(gòu)商品交易及商品質(zhì)量問題，騙取侵占錢財，嚴重破壞市場秩序。本案中，被告人黃某等人原從事電商經(jīng)營，為牟取不正當利益，偽造買家憑證和商品質(zhì)量存在問題的照片、視頻，騙取商家巨額商品退款，應(yīng)依法以詐騙罪懲處。辦案機關(guān)加強釋法說理，督促涉案人員退贓，幫助企業(yè)挽回經(jīng)濟損失，同時依法協(xié)同打擊、治理違法索賠及其衍生社會問題，堅決遏制敲詐勒索、詐騙等違法犯罪蔓延態(tài)勢，并加強網(wǎng)絡(luò)治理和輿論引導(dǎo)，營造風清氣正的市場環(huán)境，弘揚社會主義核心價值觀。

案例四：以合理生活消費為限，規(guī)制職業(yè)索賠人超出生活消費需要的高額索賠行為——曾某訴陳某、某農(nóng)副產(chǎn)品加工廠產(chǎn)品責任糾紛案

【基本案情】

曾某于2023年10月24日在陳某處購買了某農(nóng)副產(chǎn)品加工廠生產(chǎn)的45件（4袋/件×5斤/袋×45件=900斤）鮮竹筍（保質(zhì)期10個月），每件單價200元，合計9000元。購買后，曾某將所購的一袋竹筍送檢，結(jié)論為不符合食品安全標準。除本案鮮竹筍外，曾某還于2023年10月21日購買了100件干竹筍（已另案起訴）。曾某陳述所購鮮竹筍系為2024年春節(jié)其父親80歲壽宴所備，干竹筍系為回禮赴壽宴的親友所備，但因故未實際操辦宴席。曾某上述陳述均無證據(jù)予以證明。曾某起訴陳某及某農(nóng)副產(chǎn)品加工廠，要求支付價款十倍的懲罰性賠償金。

【裁判結(jié)果】

審理法院認為，《中華人民共和國食品安全法》第一百四十八條第二款規(guī)定：“生產(chǎn)不符合食品安全標準的食品或者經(jīng)營明知是不符合食品安全標準的食品，消費者除要求賠償損失外，還可以向生產(chǎn)者或者經(jīng)營者要求支付價款十倍或者損失三倍的賠償金；增加賠償?shù)慕痤~不足一千元的，為一千元。但是，食品的標簽、說明書存在不影響食品安全且不會對消費者造成誤導(dǎo)的瑕疵的除外。”陳某銷售的某農(nóng)副產(chǎn)品加工廠生產(chǎn)的竹筍不符合食品安全標準，系生產(chǎn)過程中導(dǎo)致的問題，銷售者陳某在進貨時已盡到了查驗義務(wù)，故陳某不屬于銷售“明知”是不符合食品安全標準食品的經(jīng)營者，應(yīng)由生產(chǎn)者某農(nóng)副產(chǎn)品加工廠承擔懲罰性賠償責任。曾某購買案涉竹筍重量高達900斤，遠超過其日常生活所需，且不能證明合理用途，結(jié)合其短時間內(nèi)大量購買及送檢等事實，能夠認定曾某明知食品不符合食品安全標準仍購買索賠。綜合考慮鮮竹筍的保質(zhì)期、普通消費者通常的生活消費習慣等因素，認定曾某個人和家庭的合理生活消費需要范圍為1件竹筍20斤（價款200元），判決某農(nóng)副產(chǎn)品加工廠支付曾某懲罰性賠償金2000元。

【典型意義】

《最高人民法院關(guān)于審理食品藥品懲罰性賠償糾紛案件適用法律若干問題的解釋》確立了在合理生活消費需要范圍內(nèi)支持職業(yè)索賠人提出的懲罰性賠償請求的裁判規(guī)則。本案裁判結(jié)果與司法解釋精神一致，既有利于發(fā)揮人民群眾監(jiān)督作用，也有利于防止職業(yè)索賠人通過惡意高額索賠損害生產(chǎn)經(jīng)營者合法權(quán)益、惡化營商環(huán)境。審理法院制發(fā)司法建議書，與當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會共同幫助當?shù)仄髽I(yè)改進生產(chǎn)工藝、提升產(chǎn)品質(zhì)量。當?shù)刂窆S產(chǎn)品質(zhì)量分級規(guī)范地方標準被采用為團體標準。市場監(jiān)管部門積極探索保護地理標志與實施鄉(xiāng)村振興相結(jié)合的新路徑，既保障食品安全，又推動當?shù)刂窆S行業(yè)健康發(fā)展，實現(xiàn)消費者、筍農(nóng)、竹筍加工企業(yè)、地方特色產(chǎn)業(yè)共贏的目標。

案例五：以法治合力維護市場秩序，推動鄉(xiāng)村食品安全問題源頭治理——石某訴某超市等產(chǎn)品銷售者責任糾紛系列案

【基本案情】

2023年5月7日，石某在某超市購買預(yù)包裝食品某品牌麻油雞一袋，價格為28元。包裝標簽載明生產(chǎn)日期為2022年8月1日，保質(zhì)期為8個月。石某以該超市銷售過期食品為由起訴請求退還購物款28元并支付懲罰性賠償金1000元。某超市辯稱石某系職業(yè)索賠人，其以索賠為目的購買商品，并不屬于食品安全法保護的消費者范圍，拒絕支付賠償金。經(jīng)調(diào)查，石某于2022年11月至2024年3月期間，在當?shù)夭煌泥l(xiāng)村超市購買到過期食品，按照相同模式進行索賠，向法院提起多起訴訟。

【裁判結(jié)果】

審理法院認為，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第三十四條第十項、第一百四十八條第二款和《最高人民法院關(guān)于審理食品安全民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋（一）》第六條第一項的規(guī)定，經(jīng)營者銷售已超過保質(zhì)期的預(yù)包裝食品，屬于明知食品不符合食品安全標準仍經(jīng)營的行為，消費者有權(quán)請求經(jīng)營者賠償損失，并支付懲罰性賠償金，懲罰性賠償金不足一千元的，為一千元。某超市向石某銷售明知過期的食品，石某有權(quán)請求某超市退還價款并支付懲罰性賠償金。對“知假買假”者提出的懲罰性賠償請求，應(yīng)當在普通消費者的合理生活消費需要范圍內(nèi)依法支持。石某在某超市購買某品牌麻油雞一只，未超出合理生活消費需要，故判決某超市向石某退還價款并支付懲罰性賠償金1000元。石某對當?shù)夭煌l(xiāng)村超市過期食品提起的訴訟，均按相同規(guī)則進行審判。

審理法院辦案過程中發(fā)現(xiàn)，因鄉(xiāng)村超市經(jīng)營者、鄉(xiāng)村消費者缺乏食品安全意識，當?shù)剜l(xiāng)村超市容易發(fā)生售賣過期食品問題，故及時制發(fā)加強對鄉(xiāng)村超市售賣過期食品監(jiān)管的司法建議。市場監(jiān)管部門收到相關(guān)線索后，迅速開展系列整治工作，全面提升鄉(xiāng)村食品市場規(guī)范化水平，從源頭杜絕過期、假冒偽劣等有害食品進入市場流通。

【典型意義】

食品安全關(guān)系人民群眾身體健康和社會安定和諧。在合理生活消費需要范圍內(nèi)支持職業(yè)索賠人提起的食品安全懲罰性賠償請求，既能發(fā)揮人民群眾監(jiān)督作用，又能防止權(quán)利濫用，還能充分利用其提供的違法生產(chǎn)經(jīng)營線索，從根源上解決食品安全問題。鄉(xiāng)村地區(qū)食品安全基礎(chǔ)相對薄弱，石某提起的系列訴訟客觀上反映出當?shù)剜l(xiāng)村食品安全保護仍存在短板。審理法院根據(jù)辦案過程中發(fā)現(xiàn)的線索，及時制發(fā)司法建議，市場監(jiān)管部門迅速行動，共同推動鄉(xiāng)村食品安全問題源頭治理，為人民群眾“舌尖上的安全”提供更加有力的法治保障。